Правління національного банку україни постанов а icon

Правління національного банку україни постанов а




Скачати 444.67 Kb.
НазваПравління національного банку україни постанов а
Сторінка4/4
Дата25.08.2012
Розмір444.67 Kb.
ТипДокументи
1   2   3   4


3. Частина третя (текстова).

Характеристика операцій (оцінка співвідношення операцій з

діяльністю клієнта, реальних та заявлених оборотів за рахунком).


4. Частина четверта (текстова).

Оцінка ризику проведення клієнтом операцій з легалізації

(відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (її обгрунтування

відповідно до критеріїв, розроблених банком).


Начальник Управління

методологічного та

нормативно-організаційного

забезпечення фінансового

моніторингу О.М.Бережний


Начальник відділу

правового забезпечення

фінансового моніторингу

Управління методологічного та

нормативно-організаційного

забезпечення фінансового

моніторингу О.А.Вавдійчик


Додаток 3

до Положення про

здійснення банками

фінансового моніторингу


АНКЕТА

клієнта - фінансової установи-кореспондента

(у разі потреби перелік реквізитів доповнюється

банком самостійно)


1. Частина перша (у формі таблиці):

1) повна та скорочена назва;

2) організаційно-правова форма;

3) реєстраційний номер;

4) дата державної реєстрації;

5) місце державної реєстрації;

6) вид ліцензії на здійснення банківських (фінансових)

операцій;

7) номер ліцензії;

8) дата видачі ліцензії;

9) операції, які можуть здійснюватися фінансовою установою;

10) фактичне місцезнаходження;

11) юридична адреса;

12) номери контактних телефонів та факсів;

13) адреса електронної пошти;

14) банківський ідентифікаційний код (BIC);

15) МФО (для резидента);

16) рівень ризику;

17) дата встановлення кореспондентських відносин;

18) дата заповнення анкети.

Працівник, який прийняв рішення про відкриття рахунку.

Куратор рахунку.

Резервний куратор рахунку (якщо існує).


2. Частина друга (текстова):

1) інформація про засновників, власників істотної участі,

пов'язаних осіб, осіб, які отримують значну економічну вигоду від

діяльності фінансової установи, мають право надавати обов'язкові

для виконання вказівки або іншим шляхом мають змогу впливати на

діяльність клієнта;

2) інформація про материнську компанію, корпорацію,

холдингову групу, промислово-фінансову групу або інше об'єднання,

членом якого є клієнт. Відомості про особу, яка володіє переважним

правом впливу на фінансову установу-клієнта (є власником

контрольного пакета акцій або іншим чином визначає або контролює

діяльність клієнта);

3) інформація про виконавчі органи юридичної особи

(структура, інформація про осіб, які входять до складу виконавчих

органів та їх повноваження) та відокремлені структурні підрозділи

(у разі їх наявності);

4) дані про кореспондентів клієнта;

5) історія діяльності, ділова репутація, спектр послуг на

ринку (відомості, що підтверджують існування клієнта (наприклад

посилання на Bankers Almanac), дані про реорганізацію, зміну в

характері діяльності, наявні та колишні фінансові проблеми, ділову

репутацію на міжнародному та національному ринках фінансових

послуг, частка на ринку, спеціалізація за фінансовими послугами

тощо).


3. Частина третя (у формі таблиці):

1) характеристика операцій, які проводяться за рахунком, та

загальна характеристика клієнтів фінансової установи.

2) джерела надходження грошових коштів (очікувані клієнтом,

якщо він раніше не обслуговувався).


4. Частина четверта (текстова).

Характеристика операцій (оцінка співвідношення операцій із

задекларованою діяльністю клієнта, реальних та заявлених оборотів

за рахунком).


5. Частина п'ята (текстова):

1) відомості про заходи, що вживаються кореспондентом для

запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним

шляхом;

2) оцінка ризику проведення клієнтом операцій з легалізації

(відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (її обгрунтування

відповідно до критеріїв, розроблених банком).


Начальник Управління

методологічного та

нормативно-організаційного

забезпечення фінансового

моніторингу О.М.Бережний


Начальник відділу

правового забезпечення

фінансового моніторингу

Управління методологічного та

нормативно-організаційного

забезпечення фінансового

моніторингу О.А.Вавдійчик


Додаток 4

до Положення про

здійснення банками

фінансового моніторингу


^ ОРІЄНТОВНИЙ ПЕРЕЛІК

критеріїв оцінки ризику щодо проведення клієнтом

операцій з легалізації (відмивання) доходів,

одержаних злочинним шляхом

(у разі потреби доповнюються банком самостійно)


1. Наявність контрагентів - резидентів країн, про які з

достовірних джерел відомо, що вони:

не дотримуються загальноприйнятих стандартів у боротьбі з

легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом;

не передбачають розкриття або надання інформації щодо

фінансових операцій;

не виконують рекомендацій Групи розробки фінансових заходів

боротьби з відмиванням грошей (FATF);

є країнами, у яких відбуваються воєнні дії;

є офшорними територіями.


2. Клієнт є особою, яка обіймає (обіймала) посаду, відповідно

до якої має (мала) широкі владні повноваження (керівний склад

центральних і місцевих органів державної виконавчої влади,

місцевого самоврядування, осередків політичних партій), або є

членом сім'ї такої особи.


3. Клієнт - юридична особа, що не будучи фінансовою установою

надає послуги із здійснення грошових переказів, операцій з оплати

чеків готівкою тощо.


4. Клієнт - юридична особа, що займається туристичною

діяльністю.


5. Клієнт - юридична особа, яка здійснює зовнішньоекономічні

операції.


6. Клієнт - юридична особа, що є благодійною громадською

організацією (крім організацій, що діють під егідою відомих

міжнародних організацій).


7. Клієнт - юридична особа, що одержує фінансову допомогу від

нерезидентів України чи надає фінансову допомогу нерезидентам

України.


Начальник Управління

методологічного та

нормативно-організаційного

забезпечення фінансового

моніторингу О.М.Бережний


Начальник відділу

правового забезпечення

фінансового моніторингу

Управління методологічного та

нормативно-організаційного

забезпечення фінансового

моніторингу О.А.Вавдійчик
1   2   3   4

Схожі:

Правління національного банку україни постанов а iconПравління національного банку україни постанов а
Затвердити Тимчасове положення про Національну систему масових електронних платежів (додається)
Правління національного банку україни постанов а iconПравління національного банку україни постанов а
Про затвердження Правил надання банками на письмову вимогу керівників відповідних спеціальних підрозділів по боротьбі з організованою...
Правління національного банку україни постанов а iconПро затвердження Інструкції про міжбанківські розрахунки в Україні Постанова Правління Національного банку України від 27 грудня 1999 року n 621 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
Відповідно до статей 7, 40 Закону України "Про Національний банк України" та з метою удосконалення нормативно-правової бази щодо...
Правління національного банку україни постанов а iconКабінет міністрів україни постанов а від 29 серпня 2003 р. N 1380
Національного банку та n 2510 в установах комерційних банків код бюджетної класифікації за
Правління національного банку україни постанов а iconУкраїни Правління Національного банку України постановля є: Унести до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського закон
Про внесення змін до деяких законів України з питань запобігання використанню банків та інших фінансових установ з метою
Правління національного банку україни постанов а iconПоложення про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 18. 06. 2006 №254 банківський продукт
Положення про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Правління Національного банку України...
Правління національного банку україни постанов а iconПостанова Правління Національного банку України від 27 серпня 2001 року n 367 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 15 листопада 2001 р за n 954/6145 Відповідно до статті 40 закон
Про затвердження Положення про порядок емісії платіжних карток І здійснення операцій з їх застосуванням
Правління національного банку україни постанов а iconУкраїнська академія банківської справи Національного банку України Рада молодих вчених Української академії банківської справи Національного банку України Інформаційний лист
Запрошуємо прийняти участь у роботі ХVI всеукраїнської науково-практичної конференції студентів "Проблеми та перспективи розвитку...
Правління національного банку україни постанов а iconУкраїнська академія банківської справи Національного банку України Рада молодих вчених Української академії банківської справи Національного банку України Інформаційний лист
Запрошуємо прийняти участь у роботі ХVI всеукраїнської науково-практичної конференції студентів "Проблеми та перспективи розвитку...
Правління національного банку україни постанов а iconЗакон України "Про зовнішньоекономічну діяльність" від 16. 04. 91 Положення про порядок іноземного інвестування в Україну / Затверджене Постановою Правління Національного банку України №280 від 10. 08. 2005 р
Закон України “Про банки І банківську діяльність” // Законодавчі І нормативні акти з банківської діяльності. – 2001, № – с. 3 47
Додайте кнопку на своєму сайті:
Документи


База даних захищена авторським правом ©zavantag.com 2000-2013
При копіюванні матеріалу обов'язкове зазначення активного посилання відкритою для індексації.
звернутися до адміністрації
Документи